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大连市资本市场发展“十一五”规划
责编:jrb    来源:    日期:2007-02-05    浏览
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  资本市场是社会主义市场经济体系的重要组成部分,在优化资源配置、筹集社会资金、完善公司法人治理结构、促进经济结构调整等诸多方面发挥着不可或缺的作用。我市经济和社会发展、老工业基地振兴、东北亚重要国际城市建设离不开资本市场的发展和支持。为加快我市资本市场发展,充分发挥其对经济和社会协调发展的促进作用,根据《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发[2004]3号)、《大连市国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》、《大连市金融业发展规划纲要(2004—2020年)》,结合我市资本市场发展实际,制定本规划。

  一、我市资本市场的现实基础与发展机遇

  (一)“十五”时期我市资本市场发展回顾

  “十五”期间,在市委、市政府的正确领导下,围绕贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发[2004]3号),我市在推进资本市场发展方面做了大量基础性工作,取得了一定的成效。

  ——境外上市取得突破,资本市场融资功能得到发挥。截至目前,我市共有境内上市公司19家,境外上市公司7家,募集资金164亿元。大连港成为我省首家在香港主板上市的企业,獐子岛渔业成为深圳中小企业板东北第一股,汉枫长绿成为全国第一家在加拿大上市的民营企业。“十五”期间,市政府各部门、各区市县政府密切配合,为企业上市开辟“绿色通道”;有关部门采取“分类指导、重点跟踪、全面推进”的措施,加大拟上市企业培育;分别与香港、新加坡、东京、多伦多、伦敦、深圳、上海等证券交易所建立合作关系,举办一系列企业境内外上市培训、推介、考察活动;协调中介机构加强服务,指导企业规范运作,全市形成共同推进企业上市的工作局面,实现境内上市2家,境外上市2家,后续融资8家,私募引进境外基金的重点拟上市企业4家,合计募集资金97.8亿元人民币,培育拟上市后备企业100家,其中重点拟上市企业30家。
 
  ——期货业快速发展,成为我市最具比较优势的金融产业。截至“十五”期末,全市共有期货交易所1家,期货经纪公司6家,异地期货公司大连营业部53家。大连商品交易所是全国三家期货交易所之一,“十五”期间,大商所累计成交合约7亿手,累计成交额17.6万亿元,成交量、成交额年均增长分别为76.4%和72.8%,新增交易品种3个,形成了玉米、黄大豆1号、2号、豆粕、豆油为核心品种的农产品期货交易体系,成为亚洲第一,世界第二大豆期货交易市场,对指导和带动东北地区大豆等农产品的生产、加工、储运等发挥了重要的作用,并带动了我市保险、物流、仓储等相关行业的发展。

  ——证券业在整顿中稳步发展,大通证券成功完成重组。截至“十五”期末,我市共有证券经营机构42家。其中:法人证券公司1家,分公司1家,证券公司营业部38家,服务部2家。全市证券机构股民累计开户数50.03万户,累计实现证券交易额3453亿元。“十五”期间,按照中国证监会的总体部署,对出现经营风险的大连证券以及辽宁证券、南方证券等11家证券公司在连营业部进行了风险处置,完成个人债权收购13.3亿元,及时化解了风险,维护了证券市场与社会安定。在中国证监会和最高人民法院的指导下,成功完成大通证券破产重整,为风险证券公司处置探索了一条新路。

  ——上市公司股权分置改革全部完成,规范运作水平整体提高。按照中央和省政府的部署,我市自2005年8月起全面启动上市公司股权分置改革工作,到2006年10月,全市16家需要股改的上市公司全部完成股改,成为继内蒙古之后,全国第二家完成股改的地区,为我市资本市场的健康发展奠定了基础。“十五”期间,大商股份、铁龙物流、国电电力等上市公司,通过资产重组发展成为行业龙头,并带动了所属行业整体经济的提升。各上市公司在维护独立性、规范募集资金运用、解决清欠及违规担保等方面采取积极措施,取得明显效果。截至2005年末,上市公司违规担保问题全部解决;11家存在资金占用问题上市公司中有6家得以解决。

  我市资本市场在规范发展的同时,仍存在不容忽视的问题,主要表现在:一是企业资本运作意识不强,驾驭、利用资本市场能力不足;二是资本市场中介机构体系不够完善,业务单一,创新能力不足;三是债券市场、基金市场及地方产权交易市场发展缓慢,改革与创新力度不够,多层次资本市场体系尚未形成;四是上市公司规模小,数量少,可持续发展的后劲不足;五是资本市场信用建设亟待加强,市场主体的不规范行为时有发生,信息不对称现象大量存在;六是市场风险的处置和规范、有序的市场秩序建立以及科学有效的监管体系建设还需要做大量工作。这些问题需要我们认真面对,客观分析,深入研究,并采取切实有效的措施着力加以解决。

  (二)“十一五”时期我市资本市场发展面临的机遇

  ——党中央、国务院对发展资本市场高度重视,资本市场改革发展成为我国市场经济体制改革发展的重要任务。《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发[2004]3号)将“大力发展资本市场作为实现本世纪头20年国民经济翻两番战略目标的一项重要战略任务”。我国十一五规划明确提出“ 积极发展股票、债券等资本市场,稳步发展期货市场,建立多层次市场体系,拓宽资金入市渠道,提高直接融资比重。发展创业投资,做好产业投资基金试点工作”。发展资本市场已成为深化金融体制改革的必然要求,是促进我国经济发展的重大战略部署。

  ——资本市场已经具备了加快发展的基础条件。证券法和公司法修订后正式实施,为资本市场规范发展奠定了法制基础;股权分置改革有序开展,市场的深层次矛盾和结构性问题逐步得到解决,夯实了资本市场稳定运行的内在基础;各项监管制度的建立,规范了资本市场发展秩序;上市公司整体质量的不断提升,增强了资本市场的吸引力和活力。资本市场建设已经取得突破性进展和实质性成效,具备了加快发展的基础条件。

  ——我市老工业基地振兴和东北亚重要国际城市建设对资本市场发展提出了更高要求。党中央、国务院在《关于实施东北地区等老工业基地振兴战略的若干意见》中提出“充分利用东北地区现有港口条件和优势,把大连建成东北亚重要的国际航运中心”。市十次党代会明确提出,要率先实现老工业基地全面振兴,建设东北亚重要的国际城市。中央和市委对大连城市功能的定位为资本市场的发展提供了难得的历史机遇和加快发展的客观要求。东北亚重要的国际航运中心和国际城市是城市综合功能的集中体现,完备的资本市场和服务体系是不可或缺的条件和内在要求。“十一五”期间我市将有400多个重点项目开工建设,概算总投资6500多亿元,大量的资金投入需要资本市场的有力支持,又必然促进资本市场的持续、快速发展。

  ——我市经济的持续快速增长,为资本市场的快速发展提供了必要条件。现阶段是我市进一步完善社会主义市场经济体制,推动经济结构战略性调整,全面建设小康社会,国民经济持续快速健康发展的重要时期。经济的持续高速增长带动了企业的大量融资需求;经济结构调整过程中的企业兼并、重组带来了大量的服务需求;人均收入的提高,增加了对多元化投资的需求;金融资源的优化配置,提高了对多样化风险管理工具的需求;国有资产管理体制的改革和完善为进一步健全上市公司法人治理结构创造了有利条件。这些都为我市资本市场的发展创造了必要条件和良好的外部环境。

  二、 “十一五”时期我市资本市场发展的指导思想和主要目标

  (三)“十一五”时期资本市场发展的指导思想

  以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,以科学发展观统领全局,深入贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发[2004]3号),牢牢把握老工业基地振兴和建设东北亚重要国际城市的机遇,以稳定与发展为主题,逐步扩大对外开放,规范发展证券市场,加快发展期货、债券市场,探索发展产权交易市场,积极发展创业投资,推动建立与我市经济发展相协调、有效满足多样化投融资需求、运作规范高效的多层次资本市场体系,推动我市区域性国际金融中心建设,为振兴老工业基地和建设东北亚重要国际城市提供有力支持。

  (四)“十一五”时期资本市场发展的主要目标

  ——资本市场融资功能有效发挥。实现新增境内外上市公司15家,实现首发融资100亿元人民币,再融资100亿元人民币。动态培育拟上市后备企业队伍100家,重点拟上市企业30家。

  ——证券市场规范发展。证券交易额保持年均增长25%以上,2010年达到1800亿元,累计开户数达到60万户。

  ——期货市场持续快速发展。期货交易量、交易额保持年均增长15%以上,2010年分别达到4亿手和10万亿元,新增期货交易品种5个。大商所继续保持全国领先地位,成为亚洲重要的期货交易中心。

  ——完善多层次资本市场体系。发起设立产业投资基金1只、证券投资基金1只。推动发行企业债券,开展资产证券化试点,实现融资100亿元人民币。探索发展创业投资、风险投资体系,建立完善的区域性产权交易、股权交易市场。

  ——资本市场主体建设得到加强。中介服务体系进一步完善,引进、培育证券、基金、期货经营、经纪机构,新增市场主体10家。

  ——逐步扩大对外开放。引入境外战略合作伙伴投资参股地方证券、期货经营机构,支持其实施走出去战略,不断向国内、国际拓展业务空间。

  ——资本市场诚信水平得到提高,信用体系建设取得实效。初步建立信用征集、评价和信用管理机制,金融生态环境得到有效改善。

  ——健全资本市场风险预警和突发事件应急机制。风险事件得到有效控制和及时处置。建立完善金融监管部门和政府工作部门联动的工作机制,形成有效的综合监管体制。

  三、“十一五”时期我市资本市场发展的主要任务

  (五)积极推进企业上市,扩大直接融资

  加大对企业上市的培育与指导力度。继续在全市范围内筛选优质后备企业资源,实行分类指导、动态管理,保持全市拟上市后备企业队伍100家、重点拟上市企业30家的规模,不断提高拟上市企业的资质。积极引导港口、石油化工、装备制造、电子信息技术、软件开发、造船等支柱行业的优质企业进入资本市场融资。积极推动市属国有企业改组改制,实现整体上市。

  进一步密切与深圳、上海、香港、新加坡、日本东京、加拿大多伦多、英国伦敦证券交易所的合作,积极建立与美国纽约、纳斯达克交易所的联系,共同推进企业上市工作。发挥境内资本市场融资主渠道作用,积极推动符合国家产业政策,规模大、效益好的企业在境内主板上市,鼓励和扶持中小企业进入中小企业板融资。加强企业境外上市的培训和指导,继续推进企业境外上市融资。

  (六)加快资本市场创新,建立和完善多层次资本市场体系

  探索设立产业投资基金。借鉴天津渤海产业投资基金成功设立经验,吸引境内外有实力的机构出资,发起设立产业投资基金。采取政府引导、市场化运作方式,扶持其快速发展,积极发挥其对我市产业结构调整升级、老工业基地振兴、国际航运中心建设以及新兴产业发展的支持作用。

  积极培育创业投资、风险投资体系。整合我市现有创业投资、风险投资资源,鼓励民营资本、外资投资、参股,扩大资本金规模,增加抗风险的能力,发挥对高新技术产业的支撑作用。进一步优化创业投资、风险投资发展环境,积极支持集成电路和软件智能信息服务业、生物工程、新材料等高新技术产业发展,为风险投资、创业投资提供获利丰厚的载体,并拓宽退出渠道。

  稳步发展债券市场。在注重防控风险的基础上,大力推动和支持符合条件的企业发行企业债券,推进资产证券化试点。根据我市城市基础设施建设的需要,研究开发新的债券品种,开拓新的融资渠道。大力推动证券交易所债券市场与银行间债券市场、柜台市场的统一互联和登记结算体系的整合,建立统一的债券市场。

  探索发展产权交易市场。整合我市各类地方性产权交易市场,在现有分散运作的各类产权交易所、房产交易中心、技术产权交易市场等基础上,加强与天津等地的区域合作,建成包括股权、产权、资产交易等在内的统一、集中的场外交易市场,成为全国性的综合产权交易大市场。积极支持产权交易市场建立、形成科学合理的产权交易定价机制,建立、健全各项产权交易制度,丰富投资品种,发展产权交易增值服务。在国家有关部门的统一监管下,积极探索进行非上市公司股权的标准化和证券化交易试点。鼓励发展各类产权交易中介机构,积极推动私募资本市场的发展。

  (七)积极支持大连商品交易所做大做强,发挥期货业的牵动作用

  充分利用期货交易所这一宝贵资源,使期货业发展成为我市最具特色和核心竞争力的金融产业,带动银行、保险、仓储、运输、物流等行业发展。积极引导生产者利用期货市场指导生产,增加收入,降低风险,促进发展。鼓励有条件的企业利用国内期货市场套期保值,规避风险,活跃市场。

  积极支持大连商品交易所进一步做大现有品种的市场规模,扩大期货交易量。积极研究开发石油、塑料、纸浆、乙醇等工业品期货,发展成为综合性期货交易所;研究开发大宗农产品期货品种,力争上市稻米、生猪等新品种;研究开发适合中小投资者的低风险期货品种,在组合型、指数类期货和小型期货方面进行有益探索。

  加快国际金融中心(原期货广场)建设,尽快形成功能。积极引进期货公司,鼓励支持期货公司做优做强。鼓励有实力的期货公司参股基金管理公司,募集和管理期货投资基金。鼓励期货公司增资扩股,引进境外投资者,及设立境外分支机构。

  积极支持大商所加大技术投入,提高交易效率和风险控制能力,降低交易成本。积极支持大商所培育、吸引客户,扩大交易规模,以期货交易的发展带动相关产品生产加工、储存、运输、进出口贸易等的发展。继续加强大连商品交易所与国际期货业的交流,逐步与世界主要期货交易所建立全面合作关系,发展成为世界知名的期货交易所和远东地区重要的农产品定价中心。

  (八)加强资本市场主体培育,不断完善中介服务体系

  引导、支持证券经营机构创新发展,做优做强。鼓励证券经营机构根据自身的性质和特点,明确市场定位、业务重点和发展方向,不断增强核心竞争能力。引导证券经营机构在风险可控、可测、可承受的前提下,进行产品创新、组织创新和管理创新,在完善承销、经纪等传统业务的同时,加速拓展公司理财、资产重组、资产证券化、项目融资、投资顾问等业务领域,为客户提供安全、完备、高效的投资银行和证券服务。鼓励有实力的国有企业、民营资本、外资参股大通证券或开展业务合作,支持大通证券做大做强,引入战略投资者,注册资本金达到12亿元以上,完善法人治理结构,健全内控机制,步入创新发展的良性轨道。

  积极培育机构投资者,鼓励合规资金进入我市资本市场。按照国家有关政策,积极稳妥地支持我市企业补充养老基金、社会保障基金、住房公积金以多种方式投资资本市场。支持投资公司及基金公司健康发展,鼓励有实力的国有、民营和外资企业参股或在连发起设立本地证券投资基金。

  大力扶持证券、期货投资咨询机构、证券资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、金融信息服务机构等资本市场各类中介机构的规范发展,提高专业化服务水平,完善资本市场中介服务体系。

  (九)积极稳妥地推进资本市场对外开放

  积极推进地方证券公司、期货公司引进境外战略投资者,扩大资本,增强抗风险能力;支持推动符合条件的证券、期货等机构到香港和境外资本市场拓展业务,加快国际化进程;积极吸引各类境外证券、期货机构在我市设立分支机构,开展业务合作;鼓励中外机构开展技术、管理、人才等方面的交流合作。

  (十)切实提高上市公司质量,培育具有核心竞争力的龙头企业

  鼓励和支持上市公司通过资本市场做大做强,引导并支持发展势头良好、符合条件的上市公司,创新融资模式,通过配股、增发新股、发行可转债等方式,扩大融资规模,实现低成本扩张。支持上市公司进行主导产业资源整合,集中优质资源,拉动我市港口、电子信息软件、石油化工、制造装备、造船、旅游等支柱产业和新兴产业发展,形成我市经济发展的主导产业群。积极推动由集团企业部分改制而来的上市公司,采取吸收合并、定向增发等方式实施集团资源战略性整合,实现集团整体上市。

  支持上市公司完善法人治理结构,建立健全内部控制制度,提高公司运营的透明度,实现规范运作。围绕贯彻、落实国务院批转的《关于提高上市公司质量的意见》,配合监管部门,加强监管,着力解决影响上市公司质量的突出问题。建立健全上市公司高级管理人员及员工的激励机制,完善董事、监事绩效考核和问责机制。鼓励、支持大股东尤其是国有性质的控股股东采取现金清偿、红利抵偿、以股抵债、以资抵债等创新方式,尽快解决占用上市公司资金及违规担保问题。

  推进上市公司进行实质性重组,实现可持续发展。打破部门、行业、地区和所有制的限制,坚持以市场为主导、有利于持续发展的并购重组。积极引导和鼓励有实力的民营、外资和国有企业参与上市公司重组,不断提高上市公司的质量和经营业绩。

  (十一)切实防范和化解资本市场风险,维护资本市场稳定运行

  加强证券、期货等经营机构的风险管理。推动证券、期货公司完善内控机制,完善以净资本为核心的风险监控指标体系。加大监督指导力度,督促中介机构规范执业行为,提高执业水平。及时掌握风险状况,尤其是危及地方稳定的个人债权风险情况,坚持以市场化方式及时稳妥处置风险,保证资本市场正常秩序和社会稳定。

  加强上市公司风险防范工作。建立健全上市公司风险处置应急机制,及时采取有效措施,维护上市公司的经营秩序、财产安全和社会稳定。支持绩差上市公司特别是国有控股上市公司按照市场化原则进行资产重组和债务重组,改善经营状况。做好退市公司的风险防范工作。防范非法证券经营活动带来的社会和金融风险,从正面宣传引导投资者和加大打击非法证券经营活动两方面入手,切实保护投资者合法权益。

  进一步建立国家金融监管部门、政府金融工作部门、公安、司法等部门联动的工作机制,建立并完善风险识别、预警、防控以及突发事件应急机制,有效控制并处置金融风险事件,切实防范和化解风险,维护我市资本市场秩序和社会稳定。

  四、“十一五”时期我市资本市场发展的保障措施

  (十二) 提高认识,转变观念,形成推进资本市场改革发展的合力

  推进资本市场改革开放和稳定发展,是党中央、国务院完善社会主义市场经济体制的重大战略决策。完善的资本市场体系有利于国有经济结构调整和战略性改组,加快非国有经济发展,有利于完善社会主义市场经济体制,更大程度地发挥资本市场优化资源配置的功能。各有关部门要充分认识发展和利用资本市场的重要性和紧迫性,高度重视培育和发展资本市场工作。要增强全社会的资本市场意识,将发展和利用资本市场列入各级政府工作的重要议程,加强领导,明确措施,加大宣传、组织、协调、指导和服务工作力度,全面推进我市资本市场改革开放和稳定发展。

  (十三)大胆实践,创新发展,为资本市场发展提供动力源泉

  要高度重视资本市场的建设工作,把建设资本市场作为优化产业结构、提高经济运行质量的重要措施来抓,切实抓好。要紧抓老工业基地振兴和东北亚重要国际城市建设契机,准确把握国家政策导向,积极探索,创新发展,大胆实践,勇于尝试。要深入开展调研工作,准确分析我市资本市场发展实际,借鉴先进地区的成功经验和做法,加大对资本市场发展的支持力度,全面促进我市证券、期货、基金、资产管理及各类中介机构发展壮大,提升综合素质和整体竞争力。

  (十四)加强诚信体系建设,改善信用环境,保障市场经济秩序

  大力推进信用政府和诚信社会的建设,完善市场体系,整顿和规范市场经济秩序,依法保护合法的财产权、经营权和收益权,营造公平守信的市场环境。建立健全信用征集、评价和管理机制,建立和维护诚信秩序,强化资本市场主体诚信意识,推进资本市场诚信体系建设,提高资本市场整体诚信水平。证券、期货等经营机构要规范运作,严格履行诚信责任,切实维护投资者合法权益。上市公司董事和高管人员要增强诚信意识,认真履行上市公司信息披露义务,切实保证信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。加强舆论监督,对严重失信的机构和个人给予相应的制裁和惩戒。

  (十五)加强综合监管,健全体制,为资本市场发展创造安全的环境

  充分发挥金融监管部门主体监管职能,加强资本市场管理,提高监管有效性。积极发挥行业协会作用,加强自律管理。进一步发挥交易所、中介机构和新闻媒体的作用,形成多部门协作的长效监管机制。政府有关部门要积极配合、支持监管部门的各项监管工作,建立起信息共享、沟通便捷、职责明确的协作监管机制,要进一步建立、健全与公安、司法部门的协作机制,严肃查处违法犯罪行为,提高监管的有效性和权威性,切实维护我市资本市场秩序和社会稳定。

  (十六)实施人才战略,提升素质,增强资本市场核心竞争力

  根据资本市场人才特点,加强人才的培养和引进,使大连成为吸引各类资本市场人才的高地。利用金融院校及金融干部培训中心,加强人才培养,通过学历教育、专业讲座、业务培训、国内外专家授课等形式,给予资本市场人才及从业人员继续深造机会,提高资本市场从业人员队伍的专业素质,为资本市场发展提供充足的人才储备。

   (十七)加强政府自身建设,深化行政体制改革,为资本市场发展创造良好软环境

  市政府要继续深化行政管理体制改革,全面推进管理创新、制度创新和体制创新,建立健全为各类市场主体服务、与资本市场相适应的体制、政策环境,增强决策的科学性与民主性,进一步提高执行力和公信力,努力建设以法治、责任、服务、质量、专业、透明、效率和廉洁为特征的现代政府,为资本市场的发展营造良好软环境。

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